监管部门出招挽回基金投资者
深圳商报记者 李玲
随着市场的持续走熊，众多基金投资者挥泪离场，公募基金管理份额今年来持续走低。5日，上海证监局下发通知，要求辖区内基金公司开展积极回报投资者专项活动。具体包括：优先保障基金份额持有人利益、提高投研能力、建立不以单纯短期基金管理规模、盈利增长为考核标准、参与上市公司治理等。业内人士表示，此举或为挽回日益流失的散户投资者。
要求基金自查违规行为
5日，上海证监局向辖区内基金公司下发了《关于基金公司深入开展“积极回报投资者”专项工作的通知》(以下简称《通知》)。主要目的在于切实保护投资者，帮助投资者客观、理性地看待投资回报，引导其树立理性投资的理念。据了解，该专项工作由中国证监会投资者保护局统一部署，国内基金公司都将开展这一专项行动。
从记者获得的这份《通知》显示，监管部门要求基金公司坚持“持有人利益优先”的基本原则，明确在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应优先保障基金份额持有人利益。要切实履行受托责任，完善投资研究相关部门内控制度，进一步提高投研水平和回报投资者的能力。
同时，《通知》要求各基金公司对考核机制、稳健经营等方面进行严格自查。通知中表示，基金公司应建立完善科学的考核机制。强化董事会对经营管理人员的考核要求，关注基金长期投资业绩、公司合规和风险控制等维护基金份额持有人利益的情况，不得单纯以短期的基金管理规模、盈利增长等为考核标准。
每到年中、年末基金规模考核点时，很多基金为了完成经营目标都会不惜代价冲规模。《通知》中要求，基金公司的资产管理规模应与自身的人员储备、投研和客户服务能力等方面相匹配，防止盲目追究规模扩张和短期盈利，切实维护基金份额持有人的长远利益。重点关注基金投资者购买了与自身风险承受能力并不匹配的产品，扩大了投资风险等问题。
除保护持有人利益方面，《通知》还要求基金公司积极参与上市公司治理。充分发挥机构投资者在上市公司重大决策中的作用，完善基金代理投票制度。
挽回投资者效果有限
业内人士表示，近年来基金管理规模持续下降，连续三年多的熊市已经使投资者信心损失殆尽。监管部门在此时开展这项行动，意图在于挽回日益流失的投资者，但收效可能有限。
继上半年股基缩水两成之后，三季度基金管理份额继续下降。此前，兴业全球基金、南方基金和大成基金3家公司旗下9只基金参与了东北证券的非公开发行。根据业内人士推算，这9只基金中仅有两只出现净申购。在净赎回的7只基金中，除了兴全沪深300指数基金净赎回比例较高之外，其余基金三季度以来均处于小幅净赎回的状态，净赎回比例均控制在2%以内，大成旗下5只基金均出现净赎回。测算数据显示，兴全沪深300二季度末份额为17.19亿份，8月31日该基金份额下降至16.47亿份，净赎回比例为4.15%。
上海某基金公司相关人士告诉记者，目前的投资者信心甚至低于2008年。他向记者透露，目前除了低风险类产品，其他产品很难找到真正的投资者。此前某大型基金公司在进行持续营销时，甚至违规私下承诺收益率，但也仅吸引了一些帮忙资金。他认为，监管部门的出发点是好的，但是在持续的弱市中能达到挽回投资者的目的可能性较小。
“虽然收效有限，但对基金公司目前一些边缘违规行为可以起到警示作用。”一位业内人士向记者表示。他认为，目前基金为了冲量不惜花高价吸引帮忙资金、私下承诺收益，这些行为对普通持有人都是不公平的。一些基金为了争排名，还利用旗下其它基金为某只基金抬轿子，这不但损害了其他持有人利益，也妨碍了市场良性发展。《通知》中要求基金公司自查这些行为，至少在短期内可以起到净化市场作用。（李玲）
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