国海证券或重罚投资经理 三产品净值排名跌至垫底
一场由11超日债引发的产品危机正在蔓延。
1月24日,国海证券(000750.SZ)旗下三只集合理财产品公布资产管理报告,前十大证券投资明细里均赫然出现最近令资本市场侧目的“11超日债”。
这三款集合理财产品分别是国海债券1号、国海金贝壳5号和国海金贝壳8号。截至2012年12月31日,它们分别持有11超日债51340张、45855张和124469张,合计市值2303.51万元。
重仓11超日债的代价是沉痛的。最近,工商银行一款名为“2007年第一期基金股票双重精选人民币理财产品”成为中资银行亏损幅度最大的产品。据报道,它的投资标的是中融信托的“超日太阳股权收益权投资集合资金信托计划”。
国海证券三产品也未幸免。
就在公布资产管理报告的前三天,即1月21日,国海债券1号、国海金贝壳5号、国海金贝壳8号给委托人发布了三份关于所持“11超日债”估值调整的公告,将11超日债的估值价按其停牌前收盘净价下调30%,对应的单位净值也分别下调。
据Ifind统计,截至1月25日,国海债券1号和国海金贝壳5号今年来的回报在94只同类产品中分别排名92名和93名,国海金贝壳8号今年以来的回报在217只同类产品中排名第210名。
而据本报记者调查,上述三只理财产品重仓11超日债应出自同一人,且在去年四季度一边减持,而另一只下辖产品却在更大幅地增持。如此大胆且相悖的投资风格不仅有违产品的既定投资策略,也让投资者为此捏了一把汗。
三产品净值排名跌至垫底
1月21日,国海证券的三份公告内容如出一辙。
债券1号、金贝壳5号和金贝壳8号均声称“11超日债因重大事项停牌,发行人超日太阳1月18日发布了《公司债券将可能被暂停上市的提示性公告》和《关于流动性风险化解方案的公告》,公告该债券可能被暂停上市及为该债券补充提供担保、但流动性风险化解方案的实施结果存在不确定性的情况”。
鉴于上述重大变化,自2013年1月21日起,国海证券对上述三款集合理财产品持有的11超日债的估值价按其停牌前收盘净价下调30%计算。
以调整前最后一个交易日2013年1月18日为例,上述调整将使国海债券1号、国海金贝壳5号和国海金贝壳8号该日单位资产净值下调约0.0133元、0.0169元和0.017元。
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