新闻中心 > 省内新闻 > 正文

投资咨询业务违规 3家证券公司被河南证监局责令改正

2018年08月17日14:33  来源:大河网-大河报

5034

  据河南证监局网站8月17日消息,近日,河南证监局发布3则行政监管措施决定书,深圳君银证券投资咨询顾问有限公司河南分公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司、黑龙江容维证券数据程序化有限公司河南分公司因违反相关规定,被责令改正。

  经查,上述3家公司在开展证券投资咨询业务中,均存在3项问题。

  其中,深圳君银证券投资咨询顾问有限公司河南分公司及北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在问题如下:未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议,向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期,对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

  黑龙江容维证券数据程序化有限公司河南分公司存在问题如下:新增业务场所未履行报备程序,未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议,向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期。

  决定书显示,3家公司所涉问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定,河南证监局决定对其采取责令改正的监管措施。上述公司应对所涉问题立即进行整改,并于2018年9月10日前就上述整改落实情况向河南证监局提交书面报告,河南证监局将对整改情况进行检查验收。

  若上述公司对该监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可在收到决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。(记者 裴熔熔)

1

2

3

  

文章关键词:证监局;投资建议;责令改正;证券公司;容维 责编:王芳菲
5034

相关阅读 换一换

  • 六厅局为自贸区发政策“红包” 支持民间资本进入区内银行业

    4月10日,中国(河南)自由贸易试验区系列发布会第四场新闻发布会在郑州举行,省财政厅、省国税局、人行郑州中心支行(外汇局)、河南银监局、河南证监局、河南保监局负责人就金融领域开放创新、财政税收政策等方面的政策答记者问。

  • 河南今后符合条件的PPP项目 最高奖800万元

    河南自贸试验区,将在落实现有相关税收政策的基础上,借鉴和试点上海等自贸试验区已试点的税收政策。人行郑州中心支行副行长、国家外汇管理局河南省分局副局长王深德表示,允许自贸试验区内符合条件的融资租赁业务收取外币租金。

  • 河南“一行三局”发布支持自贸区建设方案

    其中尤为值得一提的是,河南省将建立项目入库绿色通道,对于自贸试验区申请进入PPP项目库的项目,实行“随报随收、随收随审”。

  • 河南发布支持自贸区建设方案

    其中尤为值得一提的是,河南省将建立项目入库绿色通道,对于自贸试验区申请进入PPP项目库的项目,实行“随报随收、随收随审”。

  • 财政厅、省国税与“一行三局”发布支持自贸试验区建设方案

    昨日上午,省财政厅、国税局、人行郑州中心支行、河南银监局、河南证监局、河南保监局“组团”召开河南自贸试验区第四场新闻发布会,围绕金融领域开放创新、财政税收政策等方面发布了自贸试验区建设的方案。

  • 兰考教育实践活动两手抓、两不误、两促进

    作为开展教育实践活动的一部分,旨在通过活动带动经济发展。通过学习,当地党员干部普遍认识到,开展活动不是负担,而是整饬风气、激发干劲、凝心聚力、推动发展的难得契机。

  • 国务院60个部门晒权力清单

    国务院60个部门昨天集体“晒”权力清单,涉及正在实施的行政审批事项共1235项。排名部门非行政许可审批1税务总局802林业局393国土资源部334水利部154人力资源社会保障部156发展改革委136教育部138科技部129证监会109海关总署10 

  • 国务院60个部门晒权力清单

    国务院60个部门昨天集体“晒”权力清单,涉及正在实施的行政审批事项共1235项。排名部门非行政许可审批1税务总局802林业局393国土资源部334水利部154人力资源社会保障部156发展改革委136教育部138科技部129证监会109海关总署10 

  • 国务院60个部门晒权力清单

    国务院60个部门昨天集体“晒”权力清单,涉及正在实施的行政审批事项共1235项。排名部门非行政许可审批1税务总局802林业局393国土资源部334水利部154人力资源社会保障部156发展改革委136教育部138科技部129证监会109海关总署10 

  • 国务院60个部门晒权力清单

    国务院60个部门昨天集体“晒”权力清单,涉及正在实施的行政审批事项共1235项。排名部门非行政许可审批1税务总局802林业局393国土资源部334水利部154人力资源社会保障部156发展改革委136教育部138科技部129证监会109海关总署10 

  • 新闻
  • 财经
  • 汽车
  • 体育
  • 娱乐
  • 健康
  • 科技

慢新闻

省招办辟谣!网传“河南50万考生无大学可上”数据错误百出 为不实消息 省招办辟谣!网传“河南50万考生无大学可上”数据错误百出 为不实消息

推荐视频

高考前"最后一课":我的故事都是关于你

i新闻

新闻推荐

网站简介 | 版权声明 | 广告服务 | 联系方式 | 网站地图

Copyright © 2012 hnr.cn Corporation,All Rights Reserved

映象网络 版权所有