调整基金经理布局 38家公司旗下105只基金换将

2014-02-10 11:06    来源:证券日报

  新年伊始,基金公司的人事调整正在紧锣密鼓地进行着。

  《证券日报》基金新闻部记者根据证监会公布的信息整理显示,今年以来,截至2月7日,已经有105只基金的基金经理发生变动,涉及38家基金公司,占目前有公募产品的基金公司(80家)的47.50%,即有近半数的基金公司在新年都对旗下基金经理的布局进行了调整。其中,新华基金、中欧基金、易方达基金、华夏基金、国泰基金和工银瑞信基金6家公司,在考察期内,旗下均有5只基金的掌舵人发生变动。

  从基金类型上看,掌舵人发生变更的基金中,普通股票型基金占比较大。统计显示,上述105只基金中,有41只基金都是普通股票型基金,占比为39.05%。从变更原因看,除了正常的基金经理调整和基金经理因个人原因离职外,也和部分基金去年业绩表现不佳有关,去年偏股基金业绩排名后十名的基金中,已有3只基金的基金经理离任。

  统计显示,20只新年首月发生2次掌舵人变更的基金中,有19只都是在增聘新基金经理一段时间后,原基金经理离任。在一些新手上任的同时,一些老将也逐渐退出公募基金舞台,汇丰晋信基金的林彤彤和海富通基金的蒋征,这两位十年老将均在新年首月谢幕,不再管理公募基金。

  105只基金“换将”

  两名从业10年老将离任

  《证券日报》基金新闻部记者根据证监会公布的信息整理显示,今年以来,截至2月7日,已经有105只基金的基金经理发生变动。而中国基金业协会公布的数据显示,截至去年年底,我国基金市场上共有1552只公募基金,即今年以来基金经理发生变动的基金占全部基金的6.77%。

  具体看来,除了嘉实优化红利基金的掌舵人变动是发生在2月份,其余均发生在1月份,即1月份共有104只基金变更基金经理。但是统计显示,去年1月份和去年12月份掌舵人发生变更的基金数量分别为51只和57只。进入新年后,基金经理的变更无论是同比还是环比都显得更加“热闹”。

  从基金类型上看,掌舵人发生变更的基金中,普通股票型基金占比较大。统计显示,上述105只基金中,有41只基金都是普通股票型基金,占比为39.05%。此外,占比较大的还有混合型基金和债券型基金,分别有23只和22只,占比分别为21.90%和20.95%,而同期发生掌舵人变更的货币市场型基金、封闭基金、QDII基金、保本基金的数量分别为6只、3只、3只和1只。

  从变更原因上看,一些属于正常的基金经理调整,原基金经理离任后继续担任其他基金的基金经理或者仍在原公司任职,新华基金、中银基金等公司对旗下多只基金进行集中的基金经理调整,均属于内部工作调整。也有一些变更是基金经理个人原因辞职导致,东吴进取和东吴动力基金的基金经理唐祝益、国联安优选基金的基金经理王忠波、华夏回报和华夏回报二号基金的基金经理胡建平均因“个人原因”离职。此外,也有部分基金经理的离职或许和去年基金业绩变现不佳有关。东吴行业轮动去年全年收益率仅为-26.13%,位居482只可比偏股基金的倒数第2名,其基金经理任壮于今年1月24日离职。此外,去年排名偏股基金业绩榜单后十名的中欧中小盘基金和工银瑞信红利基金的基金经理目前也均已离任。

  随着基金经理的变更,在新手上任的同时,一些老将也逐渐退出公募基金舞台。WIND资讯数据显示,截至去年12月底,任职基金经理的932人中,任职年限满10年的基金经理仅剩10位。但是目前,这10人中,已有2人离开公募基金管理岗位。今年1月11日,业内任职基金经理时间最长的林彤彤因个人健康原离开汇丰晋信基金公司,不再管理任何公募基金。随后,海富通基金公司的蒋征也分别于今年1月17日和1月22日卸下其管理的3只基金的基金经理职位。

  6家公司旗下5只变更

  20只基金月内2次变动

  从基金公司角度看,今年以来掌舵人发生变更的基金共计归属38家基金公司,占目前有公募产品的基金公司(80家)的47.50%,即有近半数的基金公司在新年都对旗下基金经理的布局进行了调整。

  从旗下发生基金经理变更的基金数量上看,38家基金公司中有22家基金公司旗下均有3只基金的掌舵人在今年以来的一个多月时间内发生变更,占比为57.89%。其中,新华基金、中欧基金、易方达基金、华夏基金、国泰基金和工银瑞信基金6家公司,在考察期内,旗下均有5只基金发生变动,其中后4家基金公司旗下公募基金数量均在43只以上。

  WIND资讯数据显示,新华基金旗下目前共有15只基金,即其旗下1/3的公募基金的掌舵人都在年内发生变动。公开披露的信息显示,这5只基金的掌舵人变更均发生在今年1月2日,且原基金经理的离任原因均是“公司内部工作调动”。与新华基金处境类似的中欧基金(旗下有16只公募基金,也有约1/3的基金的掌舵人在年内发生变动),旗下5只发生基金经理变更的基金中,也有4只基金的原基金经理离任的原因是“公司安排”。

  值得注意的是,有13家基金公司旗下同一只基金的基金经理在今年1月份内发生2次变更,涉及20只基金。其中东吴基金公司和方正富邦基金公司旗下均有3只这样的基金。

  具体看来,方正富邦货币基金、方正富邦互利定期开放基金和方正富邦创新动力基金均于今年1月9日增聘沈毅为基金经理,而其原基金经理均于6天后(1月15日)离任。其中,方正富邦货币基金和方正富邦互利定期开放基金的原基金经理均是杨通,而方正富邦创新动力基金的原基金经理是刘晨。

  东吴基金公司旗下3只月内两次变更基金经理的基金“变更步调”和方正富邦旗下基金一样。进一步统计发现,20只基金中,除富国汉盛封闭基金是2次均为解聘基金经理外,其余19只基金,均是先增聘基金经理,随后原基金经理离任。其中,增聘新基金经理和原基金经理离任之间时间间隔最长的是大成核心双动力基金,为21天,最短的是工银瑞信红利基金,仅2天。其余基金的间隔时间则多在一周左右。

  见习记者 唐 芳

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责编:刘紫霞
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