2013年证券市场投资者满意度调查报告出炉
多数投资者期待未来打假力度进一步加大
投资者不满意程度较高的事项集中在上市公司对投资者收益权保护、IPO公开承诺兑现情况和证券市场打假力度等方面
中国证券投资者保护基金11日发布的2013年证券投资者满意度调查报告显示，大多数投资者对上市公司财务造假、欺骗投资者等行为的打击力度仍嫌不够，超过六成的投资者认为打击力度一般，多数投资者期待未来打假力度进一步加大。对此，中国证券投资者保护基金提出建议，对典型大案应深挖严打，提高证券市场的可信赖程度，重振投资者信心。
调查显示，监管部门投资者保护成效总体评价不错，涉及投资者保护的重要举措基本得到认可。上市公司投资者保护总体满意度改善，但投资者决策参与权保护状况满意度有所下降；证券公司对投资者的公平交易权和知情权的保护、上市公司的现金分红情况得到投资者的好评；投资者不满意程度较高的事项集中在上市公司对投资者收益权保护、IPO公开承诺兑现情况和证券市场打假力度等方面。
根据调查结果，中国证券投资者保护基金提出关于进一步加强证券投资者保护的五大政策建议：
一是继续加强对证券市场各类造假行为的打击力度，重振投资者信心。调查显示，大多数投资者对上市公司财务造假、欺骗投资者等行为的打击力度仍嫌不够。建议监管部门加大对造假现象打击的广度和深度，特别是对于典型大案深挖严打、以儆效尤，全面提高证券市场的可信赖程度，净化证券市场的投资环境。
二是加大对上市公司重大事项公开承诺履行的监管力度，提高证券市场诚信程度。建议监管部门像治理上市公司大股东挪用或侵占上市公司资金的行为一样，开展一次针对上市公司重大事项承诺履行情况的专项整治，敦促相关承诺方全面、及时地履行承诺，对拒不兑现承诺或不完全兑现承诺的责任方及时采取监管措施。尽快出台上市公司重大事项承诺指引文件，进一步明确相关当事人重大承诺执行情况的信息披露要求，使其受到更加有力的社会监督。
三是继续完善新股发行制度改革，加大监管执法力度。新股发行制度历经多次调整与改革，也取得明显成效，但投资者满意度不高。建议监管部门继续深化新股发行制度改革，一方面创新审核方式，提高审核工作的有效性，进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，从源头上把不合格企业挡在证券市场门外；另一方面，对投资者反应强烈的IPO公司业绩造假问题，要敢下狠手，严厉处罚，大幅度提高当事各方的违法违规成本，切实保护好中小投资者的利益。
四是完善中小股东行权制度，提高决策参与权保障程度。在上市公司投资者保护满意度总体改善的同时，决策参与权满意度得分有所下降，尤其是中小投资者行使股东权利情况等改善状况欠佳。因此，建议监管部门敦促上市公司为中小投资者行使股东权利提供更多便利，如：在上市公司中推广董监事选举累积投票制、推动上市公司就更多类型的重大事项实施网络投票、通过公司章程修订明确投资者行使股东权利的制度保障等。
五是强化上市公司投资者投诉处理，提高投资者满意程度。调查显示，与证券公司和监管部门的投诉处理满意度相比，投资者对上市公司投资者投诉处理的满意度最低。建议监管部门引导上市公司通过网站互动平台、服务热线、电子邮箱、投资者见面会等各种形式广泛与投资者开展互动，及时有效披露信息，并主动开展投资者关系管理，解除投资者疑虑，有效降低投资者投诉率；另一方面，敦促上市公司畅通投资者投诉受理渠道，公开处理结果，提高解决效率。
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