姚刚：六大举措把资本市场诚信建设引向深入
中国证监会副主席姚刚日前在出席首届“中国诚信法治保障论坛”时表示，中国证监会将以全面实施《诚信监管办法》为抓手，以启动运行升级后的诚信数据库为依托，从许可审查程序、创新业务限制、常规监管检查、行政处罚和市场禁入从严裁量等方面，全方位强化对资本市场违法失信行为的惩戒、约束。他同时还透露，证监会下一步将积极推动健全完善证券侵权民事赔偿机制，加大民事赔偿力度，完善民事责任分配，真正使市场违法失信主体付出必要的经济成本和代价。
姚刚指出，中国证监会高度重视诚信建设，不断完善资本市场诚信建设的法律基础。以《证券法》、《刑法》、《期货交易管理条例》等法律法规、司法解释的制定和修订为抓手，重点针对内幕交易、操纵市场、虚假陈述、背信损害上市公司利益、利用非公开信息交易等违法失信行为，强化民事、刑事和行政法律责任。截至目前，现行有效的证券期货法规、规章、规范性文件共有525件，其中规章69件，规范性文件434件。
同时，切实加大对违法失信行为的打击力度。积极推进行政执法体制和工作机制改革，严肃查处违法失信行为。2006年至2011年，共立案调查各类证券违法违规案件548起，移送公安机关120起，共对202家机构与1212名个人进行处罚，对307名个人采取市场禁入措施。今年以来，进一步加大了案件查办和曝光力度。
他还指出，中国证监会还建立了资本市场统一的诚信信息平台。囊括主体基本信息、行政许可审批信息、违法违规处理信息、行业自律管理信息、日常监管关注信息、部际共享信用信息等，既有负面信息，也有正面信息。截至目前收录了约1万家机构和49万名个人的诚信信息，其中包括约3500家机构、8200名个人的不良记录。另外，为提高失信成本和代价，中国证监会在监管实践中探索实施了一系列的诚信约束，包括将不良记录与专家委员选任、市场准入许可、日常监管关注、处罚处理情节等对接、挂钩。
姚刚表示，下一步，中国证监会将采取六大举措，继续把资本市场诚信建设引向深入：一是以推动修改出台《基金法》、建议开展《证券法》的修改工作、建议研究制订《期货法》为重点，不断完善资本市场诚信建设的法律基础；二是秉承对违法失信行为“零容忍”的理念，持续保持严厉打击内幕交易、操纵市场、欺诈发行、虚假信息披露等违法失信行为的高压态势；三是积极推动健全完善证券侵权民事赔偿机制，加大民事赔偿力度，完善民事责任分配，真正使市场违法失信主体付出必要的经济成本和代价；四是正式启动升级后的资本市场诚信数据库，积极推进部际信用信息共享，为诚信建设奠定更为坚实的信息基础；五是全面贯彻实施《诚信监管办法》，切实加大失信惩戒约束力度，做好诚信信息查询服务工作，发挥市场和社会的监督作用；六是积极探索守信激励引导，充分发挥行业自律组织的功能和作用，宣传诚信典型，试点诚信状况评价，促进市场和行业诚信自律。（侯捷宁）
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