证监会将推出资本市场首部诚信监管规章
证监会有关部门负责人昨日向记者透露，作为我国资本市场的首部诚信监管规章，《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》即将出台。对有关人士发表与实际情况不符的市场评论信息，严重误导投资者的，监管部门可以出具诚信关注函等。
该负责人介绍，近一段时期以来，证监会高度重视诚信建设，郭树清主席在多个场合反复强调，对市场违法失信“零容忍”，要切实加大工作力度，采取有效措施，坚决打击违法失信行为，严惩不法分子，保护投资者利益，维护市场信心。为了从制度上保证落实诚信监管的各项工作要求，证监会在深入调研基础上，专门研究制定了《办法》(草案)，并于今年4月13日向社会公开征求意见。
“目前，对相关意见的研究和《办法》的修改完善工作已经完成，有望很快出台。”该负责人透露。
该负责人介绍，相关意见建议主要集中在如何采取有效办法，真正形成对市场失信、违法的有效约束和制裁。这些建议包括：采取更加严厉的市场禁入措施，将严重违法失信的人员驱逐出市场；专门建立市场机构诚信评价制度，在市场创新和发展等方面严格限制失信主体的市场机会，让其付出必要的成本和代价；对于媒体和相关市场评论人士发表与实际情况不符信息，严重误导投资者，应纳入诚信监管，给予必要的限制和约束等。
同时，该负责人称，对于这些意见和建议，证监会高度重视，在逐条进行梳理、分析和研究的基础上，对《办法》的相关内容作出了进一步的修改完善。
记者了解到，该《办法》围绕全市场统一的诚信档案，推出一系列的诚信监管制度，主要包括：一是建立诚信档案公开查询制度，允许市场主体申请查询本人或相关主体的诚信记录，强化市场主体的自我约束和相互监督。二是建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示制度，监督、督促上市公司积极履行分红、资产重组等公开承诺。三是强化监管执法各个环节的诚信约束，行政许可审查工作必须考察申请人及相关当事人的诚信记录，对存在违法失信记录的将依法施以程序和实体约束等。四是规定对有关人士发表与实际情况不符的市场评论信息，严重误导投资者的，监管部门可以出具诚信关注函，记入诚信档案。五是明确证监会将与其他部门开展诚信信息共享，实现对失信行为的协同监管。(朱宝琛)
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