众机构集体自查 金融监管去杠杆化高潮迭起
4月19日晚间，易方达基金发布公告称，针对媒体报道“易方达债券基金经理马喜德涉嫌在银行任职时和同伙挪用35亿”事件，初步核实马喜德因其个人行为已被公诉并经法院开庭审理，处于取保候审阶段，决定暂停马喜德基金经理职务。
四天前，万家基金管理公司固定收益部总监邹昱因个人违规行为被传带走调查。此后几天，中信证券固定收益部董事总经理杨辉、齐鲁银行资金营运部徐大祝也相继被指已被警方带走协助调查。
与此同时，越来越多的陈年旧案亦被摆上案头。除了马喜德，前西南证券固定收益部副总经理薛晨也传出因涉债券市场违规于2012年底被抓，至今未归。
随着银行间债券市场丙类户“代持养券”灰色利益链的曝光，北京、上海等地的券商固定收益部门都在协助债券交易排查范围内。同时，包括宁波银行在内的一些中小银行也已展开内部自查，对可疑债券交易进行情况说明。
这一系列事态演变，不得不让固定收益圈子的从业人员人人自危，深恐引火烧身。如同半只脚陷进了沼泽地，但却不知道何时会被看不清的手拉下去。甚至有人认为万家基金邹昱被抓乃是这一系列事件的导火索。
但据记者调查，整顿银行间债券市场并非由邹昱事发才开始。有迹象表明，从今年3月初，交易商协会就已开始对银行间债券市场进行整顿，且并不仅限于“代持养券”。
两家银行曾接受训勉谈话
对于大部分银行间债市参与者来说，监管形势及动向的不确定使很多人已成惊弓之鸟。
“领导非常重视，特地交待对本行的一些头寸进行整理，要求近期尽量少替别家代持。对于在周期中的券，也要注意合规性，尽量到期收回。”一位江苏城商行交易员称。
此外，至少包括两家股份制商业银行、两家上市城市商业银行、三家大型券商在内的多家金融机构已经对债券业务展开全面自查。
一位上海券商固定收益部总经理表示，内部展开的自查由合规部门发起，重点是是否有与丙类户做过交易，代持券的具体情况，包括期限、利率等。不过，迄今为止，该券商，“并未接到来自证监会或银行间交易商协会任何关于此事的通知。”
不只券商，据多位基金业人士证实，部分在固定收益市场份额较大的基金公司，同样展开了程度不同的自查工作。但沪上一家大型基金公司总经理表示，目前未听闻除邹昱外，
有其他沪上基金公司债基基金经理被调查。
事实上，交易商协会的官方网站一直在其“债务融资市场自律管理自律处分”一栏公布相关处分通知。
值得关注的是，近日，华夏银行、建设银行都因作为主承销商未能及时督导发行人合规披露相关信息，而按受训勉谈话等。除此之外，自2011年有处分信息披露至今，仅有恒丰银行一家接受过该处罚。
根据3月13日的处分通告，华夏主要源于作为“12云煤化CP001”主承销商，发行人云煤化工在债务融资工具存续期内，存在募集资金用途变更比例较大但未合规披露的情形。
而建行情形较复杂，作为“12石河子CP001”主承销商，2012年10月，其发行人石河子国资在债项存续期间，将其持有的子公司新疆石河子造纸厂100%股权进行无偿划转时，未能及时向市场披露相关信息，且在股权划转事项尚未获得审批的情形下便不再将石河子造纸厂纳入合并报表，导致定期信息披露不真实、不准确。
这些被处分的原因皆因“未能按照有关自律规定”。而据交易商协会内部工作人员介绍，“协会本身只是在民政部登记之下的民间组织。有关会员规定的出台，都是上报到央行、银监会等监管机构批准，然后我们再发布，并不具备法律制定权力。会员进行交易皆靠自觉履行之前申报会员准则和自律声明。”
而对于记者质疑“如何确保市场有序进行”时，对方表示基于“市场化”的原则，依靠会员登记时上传到交易商协会系统里的资料，会定期进行抽查。若有发现违规，则会进行不同程度的处罚。轻则训勉谈话，重则暂停交易资格。
某国有大行金融市场部副总经理对“持债养券”发表看法称：“此前并未有听闻‘代持’违反了相关规定，但一旦涉及到个人利益，我想可能问题还是出在监管制度的设计上。”
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