邮储银行南阳市分行开展网点操作风险专项排查活动_财经频道

　　为贯彻落实2018年工作会议精神，提升内控合规管理水平，突出解决基层内控管理薄弱问题，有效防控网点操作风险，邮储银行南阳市分行积极开展网点操作风险专项排查活动。

　　排查工作由该市分行法律与合规部门牵头，人力资源部门参与，个人金融部、会计与营运部、安全保卫部协调配合，充分利用合规管理系统模型数据、会计稽核系统差错数据、安全保卫非现场检查结果等开展数据分析，研究制定细化方案。检查内容主要围绕案件和操作风险薄弱环节，突出重点，针对不同网点实施“一点一策”，进一步提升检查实效。

　　此次排查活动分为风险排查阶段和整改问责阶段，其中风险排查阶段由该市邮政分公司全面自查和市分行法律与合规部抽查同时开展。该市邮政分公司网点自查覆盖率为100%，市分行法律与合规部抽查覆盖全区所有自营网点和20%的代理网点。为确保活动的顺利开展，在排查初期，市分行法律与合规部组织各检查组成员对方案内容进行学习，主要对非现场数据分析及检查要点进行集中培训。培训过程中，检查人员就检查要点及检查方法进行讨论，积极提出相关检查建议，有效提高检查质量。