遭证监会近5000万罚单 南方基金补偿方案未出
南方基金公司管理的南方沪深300ETF在集中申购期因建仓失误致使基金资产遭受严重损失，证监会上周末为此开出近5000万元大罚单。南方基金回应称，对投资者的补偿方案正在研究。
据了解，南方开元300ETF合同于2013年2月18日起生效，并于2013年2月25日-2013年3月11日进 行了集中申购发售。3月初，一家持有沪深300成份股永泰能源大量股份的机构投资者提出以永泰能源股份换购南方开元300ETF。3月11日，南方基金对于已停牌的永泰能源，按照不超过近期该股票日均成交量的50%接受了该机构投资者持有的部分永泰能源股票的换购申请，换购价12.60元。
公开资料显示，永泰能源于2013年2月19日收盘后因重大事项开始停牌，该股于4月3日复牌、大幅下跌，使该基金净值表现偏离标的指数，引发了部分投资者的质疑与投诉。
按照有关规定，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。责成南方基金公司运用自有资金4799余万元对相关基金份额持有人进行赔偿。
南方基金新闻发言人称，他们近期正在抓紧研究相关补偿方案，用以弥补4月10日登记在册的相关基金份额持有人在南方开元300ETF集中申购 期接收“永泰能源”换购后的损失金额，后续将在南方基金官网公布相关方案。该发言人称，公司已对此事件进行了深刻反思,将进一步完善和优化ETF股票换购的制度流程，加强风险控制与内控管理。（胡芳）
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