基金公司加强宣传资料合规监控 规避越线风险
不久前，沪上一基金公司宣传违规受到监管层处罚，成为近期不少基金公司内部风控教育的模板，加强了宣传资料的合规性监控，尽可能规避越线风险。
据了解，一些正在发行新产品的基金公司高管及其风控主管对此相当重视，在业务推进会上针对该案例，强化公司流程和制度，找出可能出现的风险点，进行检讨和堵漏。“公司还进行了相关责任人多重审批制度，严格把关。”一家基金公司市场人士说。
一家正在发行产品的次新基金公司内部人士透露，产品销售开始前，主管领导多次审核宣传资料，折页改了多次。“其实都是个别词语的修正，目前的宣传资料已经没有任何风险点和宣传性了，都是些基础性产品介绍。”该公司市场部人士表示。
上海另一家券商系基金公司也证实，在日前的内部会议上，更多内容也是重申市场宣传内控。并且，上海基金公司所强化的风险并不仅是产品宣传层面，对公司全部的营销推广均要求严格自审自查。他还透露：“现在任何对外的信息出了问题，牵涉到的不仅仅是一个部门，所有与此相关的部门以及主管业务高管均会牵涉在内，这种类似连坐的制度，有相当的效力。”
不过，风险并不仅仅来自基金自身。“每次基金发行前，托管行都配合基金公司做一些宣传资料，银行有时候会认为基金宣传资料不够有吸引力，希望基金公司能够提供更高收益的业绩回归分析，以暗示同类基金的预期收益。”渠道的定制需求也是基金宣传过程中很大的风险点。（记者 程俊琳）
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