佛山照明高管内幕交易 三人遭处罚
有律师认为,虽然18万罚金不少,但仍很难起到震慑作用。
近段时间对于“中国灯王”佛山照明来说可谓是麻烦不断,在被揭露隐瞒多起关联交易后,公司的高管又因内幕交易遭到了中国证监会的处罚。而在去年底,佛山照明还曾卷入另一起内幕交易案。
9月23日晚,佛山照明公告称,公司于2012年9月20日收到副总经理邹建平委托公司办公室主任郑元海转交的中国证监会的行政处罚决定书,该处罚决定书对邹建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年筹划推动投资新能源项目期间利用内幕信息进行股票交易的行为作出了行政处罚,合计罚金18万元。
而北京问天律师事务所主任合伙人张远忠律师在接受《证券日报》记者采访时表示,“就三人购买股票的金额和获利情况看,18万元的罚款还是不少的,《证券法》相关的规定是处以违法所得1-5倍的罚款。但对于高管来说,内幕交易是非常严重的问题,并涉及个人诚信,只进行罚款显然是一个比较轻的处理,很难起到震慑作用。不过由于法律条文上的限制,目前也只能对其进行这种程度的处罚。”
据了解,邹建平除担任佛山照明副总经理外,还曾任公司董事会秘书(2011年辞任),章敏芝是邹建平的配偶,周星夫则为邹建平女婿。
高管亲属提前买入
行政处罚决定书显示,2009 年起,佛山照明筹划推动投资新能源项目。2009 年5 月15 日,时任江苏富瑞药业副总经理的邹建平带着碳酸锂项目的专利持有人、华欧技术华欧技术董事长黄某拜访佛山照明时任董事长、总经理钟某,向钟某介绍碳酸锂项目,建议佛山照明投资新能源。钟某表示对该项目感兴趣,让他们提供可行性方案。7 月29 日,佛山照明时任副董事长庄坚毅与邹建平、钟某、黄某等人前往青海考察碳酸锂项目。经过考察,佛山照明认为投资碳酸锂是可行的,随后决定投资该项目。7 月底到8 月初,佛山照明与其他投资方经过多次协商,就共同设立佛照锂能源一事达成一致,参与协商的人员包括庄坚毅、邹建平等。
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