监管收紧捧红内控人才 大券商开价百万招揽合规总监
“我们已经向广东证监局提交了整改报告，违规融资的事情也告一段落了。”昨日下午，联讯证券办公室工作人员对《金证券》称。
今年4月，广东证监局在现场检查中发现，联讯证券利用自有资金向关联公司海航资本提供融资，金额高达2.05亿元，并责令公司改正。
《金证券》了解到，面对券商业潜在的内控风险，各家积极筹划。“现在，券商对合规经营很重视。”南京一位券商人士透露，“大家都在招聘有经验的人才。拿合规总监来说，大券商往往开价上百万，小券商也有几十万。”
向关联方“输血”
为了分散监管视线，联讯证券采用了一系列的“伪装”手法。
2012年12月4日，联讯证券委托世纪证券成立两只定向资产管理计划。随后的12月10日，世纪证券又以委托人的名义与中航信托签订两个单一资金信托合同(第一期、第二期)，约定将信托资金用于受让海航资本所持5200万股渤海租赁的收益权。同日，海航资本将其所持股权转让给中航信托，转让价款为2.05亿元。
经过世纪证券和中航信托两层掩护，联讯证券终于将2.05亿元的自有资金，送到海航资本手中。《金证券》记者了解到，海航资本将上述股票质押给中航信托，为上述股票收益权转让与回购提供质押担保。
联讯证券与海航资本是如何“沾亲”的？
广东证监局表示，海航集团持联讯证券的股东大新华航空23.11%股权，且向其派出多名董事，实际参与大新华航空财务和经营决策。海航集团持有海航资本100%股权。由此认定大新华航空与海航资本同受海航集团控制，两者构成关联方。
至此，联讯证券向关联方提供融资的违规行为浮出水面。
违规融资曝光
广东证监局认为，联讯证券上述行为违反了《证券法》第一百三十条“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”的规定，表明公司内部控制不完善，经营管理混乱，责令公司进行整改。
“整改已经完成了。”联讯证券办公室工作人员坦言。《金证券》记者注意到，7月5日，广东证监局已经验收了联讯证券修改的公司章程重要条款，并在同日通过了该公司的自营业务和代销金融产品业务资格。
“这是个低级错误。”上述券商人士向《金证券》记者直言，“监管层对券商内控一直很重视，早在2008年就要求所有券商设立合规总监，专门纠错违规经营。” 严格的内控制度下，联讯证券是如何绕过合规总监，进行违规融资？“按照证监会要求，我们很早就有设立合规总监。”上述联讯证券办公室人员称。但合规总监为何没发挥作用，及时查错纠偏？该工作人员表示，他并不清楚具体细节。
内控人才吃香
自去年券商创新大会后，各家券商创新业务迅速发展。统计显示，截至6月底，券商资管规模已超过3.5万亿元，首次超过基金业。2012年初，该数据还只有0.28万亿元，短短一年半，增长十倍有余。
“大跃进”时代，监管层对券商内控风险重点关注。去年以来，证监系统开始了连续的现场检查，联讯证券正是栽倒在广东证监局的现场检查下。
“现在，券商对合规这块也很重视，除了总公司、分公司外，不少券商营业部也配备了合规人员。”那位券商人士对《金证券》记者透露，“现在合规人员很吃香，大家都在招聘有风控经验的人才。”据悉，大券商对合规总监往往开价上百万，小券商也达几十万。资料显示，华泰证券合规总监李筠年薪115.33万元，海通证券合规总监王建业年薪159万元，中信证券合规总监由董事长王东明兼任，年薪347.92万元。
（陈岩）
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