中信一周两单IPO撤销上市 问责制高压券商断腕
3月15日，证监会最新公布的《首次公开发行股票上交所申报企业基本信息情况表》显示，截至上周末，多达12家创业板拟上市公司相继撤销了其IPO申请，这也创下了自今年1月30日有6家创业板IPO被终止审查之后新历史纪录。
值得一提的是，最新IPO终止审查名单也表明，上市券商龙头中信证券IPO承销的上升势头正遭遇严重打击。继去年下半年和今年年初连续两次被中国证监会出具警示函之后，中信证券成为了上周唯一同时有两个IPO项目被撤销申请的保荐机构。
此外，在上周宣布放弃IPO进程的12家创业板拟上市公司背后，共涉及11家保荐机构，除了中信证券以外，还包括安信证券、银河证券、招商证券、华泰联合、海通证券、华林证券等11家券商。
对于中信证券一周之内两单IPO项目撤销上市的情况，有资深券商保荐人士对此并不感到意外。“中信此前已经连续两次吃到‘红牌’，被证监会出具了警示函。在此次证监会IPO财务核查的高压线下，公司不想再因业绩问题铤而走险，也是可以理解的。”
该人士还称，此前，中信证券主承销的百隆股份(601339.SH)就曝出过乌龙。一个单位出来的章一个是方的，一个是圆的，傻子都看得出来。
而且，证监会领导对此已做过表态，“如果都抱着闯关的心态、侥幸的心态的话，再这样下去会出大问题，最后的结果是大家都没饭碗吃饭。不整治就是砸了大家饭碗，就像是基金的‘老鼠仓’，不抓人，怎会起作用？”
上述资深保荐人士告诉本报记者，“证监会对这次IPO财务核查工作非常重视，发行部、创业板部、稽查局、沪深两大交易所、六个地方证监局(上海、北京、广东、江苏、浙江、深圳)都会抽调人员来进行抽查工作。据我们了解，证监会光是准备此次抽查的预算就高达3000万元。”
统计数据还显示，截至上周末，今年以来，累计已有41家拟上市公司终止了上市进程，担任保荐机构的券商共计有26家。其中，旗下各有3单IPO项目撤销首发申请的保荐机构分别为中信建投、招商证券、民生证券、华泰联合等4家券商。
中信IPO承销受重创
“据我们了解，本轮检查工作后，还出现问题的，证监会将顶格处理，按照法律上限来处罚(1倍到5倍，就按5倍罚)，重罚。”上述资深券商保荐人士称。
而最新的IPO终止上市名单也显示，在上周末撤销IPO上市申请的12家创业板拟上市公司中，中信证券担任保荐机构的两家公司分别为北京水晶石数字科技股份有限公司(水晶石科技)和AEM科技(苏州)股份有限公司(AEM科技)。
资料表明，水晶石科技此前于今年1月31日进入初审阶段，2月16日进入落实反馈意见中，等到3月13日即宣布终止审查。其两名保荐代表人分别为陈平进和任波；AEM科技两名保代分别是向晓娟和王丹。
据证监会保荐信用监管纪录披露，水晶石科技保代——陈平进于2009年12月22日注册为保荐代表人，现任中信证券企业发展融资业务线总监。除了水晶石科技以外，陈平进担任保荐代表的皇明太阳能股份有限公司也已撤销了上市申请。
截至目前，由其担任保代并成功上市的仅华灿光电(300323.SZ)一家公司。不过，去年6月1日才上市的华灿光电刚上市就业绩“变脸”。华灿光电已发布全年业绩预告称，预计2012年1月-12月归属于上市公司股东的净利润盈利约8400万元-9000万元，比上年同期下降约27.8%-32.6%。
水晶石科技另一名保代——任波现任中信证券企业发展融资业务线副总裁，前后保荐了两家公司上市，分别为歌尔声学(002241.SZ)和机器人(300024.SZ)。
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