英大证券保荐资格存疑 深圳证监局介入调查
英大没有IPO项目，在审项目也没有，据称上海有一个辅导期项目，也随着上海投行团队的裁撤或遭不保
英大证券裁撤上海投行团队之后，保荐代表人维持4人，而连续三年从事保荐业务的人员不足20人。据理财周报记者获得的内部名单，其投行人数已不符合监管层对保荐机构的要求，目前英大证券正在招兵买马。
近日，理财周报记者获悉，前英大证券员工向深圳证监局举报，称2010年从事保荐相关业务的人员不足20人，英大证券在申报保荐资格时存在虚假陈述。此后人员逐渐流失，英大证券在2011年执业报告中未及时反映情况。
目前，深圳证监局已介入调查，“现任投行负责人杨祺被深圳证监局约谈，英大证券已经上报了相关材料进行解释。”一名知情人对理财周报记者透露。
“人数不够维系保荐机构资格，这在行业内是挺少见的，英大证券的业务资格会不会被暂停很难判断”，深圳有关业内人士表示，“不过证监局只是常规监管，如果情况属实也应该由证监会下达处罚决定。”
深圳证监局介入调查
两周前，本报曾作报道，英大证券裁撤上海投行团队，涉及5名投行人员，均属于“最近三年从事保荐相关业务的人员(简称业务熟手)”。
据记者最近获得的内部名单，截至2012年12月底，包括原总经理郭晖、副总经理李渊彬、范志承，英大投资银行业务部共有31名员工。
其中，下设综合管理部、质量控制部、资本市场部、业务一部、业务二部、业务三部和债券业务部。其中业务一部、业务二部、业务三部各分布于深圳、北京、上海，分别有4人、9人、6人。
英大证券前投行员工告诉记者，其中有三名文件专管员不具备从业资格，另外每个业务部共三名无职务人员系刚毕业学生，无从业资格。也就是说投行部的从业人员只有25人，加上上海投行部被裁撤的5名业务熟手，实际上现有投行从业人员只有20人。
“而保荐业务熟手只有8名”，上述员工表示，“加上从国信证券挖角的保荐代表人贺耀辉，保代人数勉强维持4人，但业务熟手人数已经严重低于监管层的规定。”
英大证券对记者表示，统计口径不一致，人数会有出入，不过就算将所有剩下的人员算做熟手，人数依然没有满足“从业人员不少于35人”的要求。
近日，理财周报记者获悉，深圳证监局已介入调查。“现任投行负责人杨祺被约谈”，上述知情人透露，“杨祺让办公室做了一份材料上报给深圳证监局，实际上他们并不了解投行的情况。”
据深圳一名证券行业猎头透露，英大证券目前正在招兵买马。不过，按照英大现行压缩成本的做法，保代的待遇相比之前可能会低一些。
“人数不够维系保荐机构资格，这在行业是挺少见的，英大的业务资格会不会被暂停很难判断”，业内人士表示，“不过证监局只是常规监管，如果情况属实也应该由证监会下达处罚决定。”
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