郭树清：资本市场积极因素的能量会持久释放
证监会主席郭树清在江苏、上海调研时表示：机构投资者应积极参与上市公司治理，研究成立机构购买股份代理投资者参与公司治理。
12月6日到8日，中国证监会主席郭树清率调研组赴江苏、上海调研。他表示，机构投资者应积极参与上市公司治理，督促上市公司提高回报投资者的意识。针对个人投资者提出参与公司治理很难，能不能建立一种代理人机制的建议，郭树清说，证监会正研究能不能成立一家或几家机构，由其出面购买上市公司股份，代理投资者参加股东大会、提起诉讼、参与治理。他还指出，对中国资本市场充满信心，不是空洞的口号，更不是说教，有着多个方面的根据和理由，相信各种积极因素的能量会持续长久地释放出来。
郭树清一行现场考察了两家上市公司的公司治理情况，与江苏、上海的上市公司、证券公司、投资者代表分别举行了三场座谈会，认真听取了大家对证券期货市场改革、发展和监管工作的意见与建议。
7日上午，在南京苏宁电器召开的公司治理座谈会上，郭树清说，良好的公司治理与成熟的资本市场互为前提。作为新兴市场国家，中国现代企业制度和资本市场起步建设不过20多年，上市公司治理领域存在很多问题，请大家敞开思想，坦率地提出来，大家一起研究和解决，对证监会有什么意见、要求、甚至批评，也请不要客气。
苏宁电器董事长张近东建议，对上市公司实施分类监管和分类审核，对于重视股东回报，没有内幕交易情形、信息披露规范、质量优良的公司，在再融资方面应当给予优惠。同时，建议证监会研究对新兴业态和新的盈利模式给予更多便利和支持。
郭树清表示，机构投资者应当积极参与上市公司治理，通过经常参加股东会、推选董事等途径，促进上市公司决策机制的完善，督促上市公司提高回报投资者的意识，切实使股份制的制度优势真正发挥出来，提高企业的核心竞争力。参加座谈会并持有苏宁电器股票的俞建业和另一位个人投资者，介绍了他们获取并了解公司信息、参与公司治理以及对上市公司投资者关系管理方面的情况。
郭树清向他们提出了一连串问题：是否定期参加公司股东大会？了解公司的渠道是否通畅？查看股东会议记录是否方便？监事会里要不要有外部监事？
座谈会结束后，郭树清一行详细地翻阅了苏宁电器改制上市以来的多份会议记录，重点就“三会”议程是否规范、记录是否齐备、议题设置和议事规则是否符合公司法要求，做了认真了解。证监会有关部门负责人还提出了一些建议。比如，董事会的讨论可否更充分一些，每次会议召开的时间可否更早通知，让大家准备更充分一些；要进一步发挥独立董事的作用，特别是在专业委员会和专业领域要让他们多做工作，多提意见；监事会要切实履行法定职责，独立地、创造性地开展工作；要加强投资者关系管理，为投资者便利、全面地了解公司提供足够保障等。
郭树清说，民营企业、家族企业改制上市后，就已经是社会企业、公众公司，必须具备强烈的企业公民意识，避免控股股东、实际控制人超出法定权利的随意干预，维护广大中小投资者权益，只有这样，才能取信于市场。
调研组在南京凤凰出版传媒公司，又召开了一次以公司治理为主题的座谈会。凤凰传媒董事长陈海燕介绍，文化出版类企业的治理结构比较特殊，除要满足公司治理的一般要求外，还要处理好干部、人才、同业竞争、业务自主和社会责任等多方面的关系。凤凰传媒在这方面做了有益的探索。广发金管家资产管理总经理李治刚表示，机构投资者对于完善上市公司治理能够起到非常重要的作用。一是督促上市公司提高信息披露质量，帮助企业树立规范信息披露的意识；二是在投资者和公司之间架起沟通的桥梁，提高投资者全面、准确获取信息的能力；三是有效调动公司改善治理的积极性，推动公司提高对股东的回报。
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