东吴证券自称"主流券商" 资产管理业务扶不上墙
东吴证券(601555)周一晚间发布公告,2013年6月母公司经营出现亏损,亏损额2379.96万元。数据显示,2013年6月,东吴证券母公司实现营业收入2375.24万元,期末净资产76.2亿元。根据历史公告,母公司5月份实现营业收入1.51亿元,实现净利润4680.36万元。短短的一个月时间内,盈利由正转负。
公开资料显示,东吴证券2012年资产管理业务实现收入1215万元,资产管理规模合计432亿元,自称“跻身主流券商行列”。但从另一个角度看,数百亿的资产管理规模却只获得区区1215万收入,平均管理费率不到0.03%。
此外,东吴证券近期被曝资管产品巨亏4成、数次更换资管掌门人、新业务目的在圈钱涉嫌违规等问题。如此看来,“主流券商”的说法似乎有些站不住脚。
资产管理业务孱弱不堪
目前东吴证券资产管理部共发行了五款产品:东吴财富1号、东吴财富2号、东吴汇利1号、东吴财富4号和东吴现金增利。其中,有3款截至2013年3月31日的资产净值都未超过1亿元,另2款产品截至2013年6月27日的份额净值不到1元。
据理财周报,截至今年6月27日,东吴财富1号份额净值仅0.6074元,东吴财富2号为0.8453元。而截至今年一季度末,前者资产净值0.6323亿元,后者0.9291亿元。两只产品成立以来至今,分别亏损39.26%和15.47%,且在同类产品排名中都处于中等偏下位置。
三年中更换了三位部门经理
上文提及的东吴财富1号产品,其现任投资经理是赵正风,他已是该产品成立以来的第4任投资经理。最初,这只产品投资经理是资管总部常务副总经理的陈强。产品成立2个月后,投资经理更换为时任资管总部总经理助理的王位。同年10月,时任资管总部总经理的李纯钢亲自操刀东吴财富1号。2011年4月,投资经理又更换回王位。今年1月,赵正风才接管东吴财富1号。
资产管理业务扶不上墙,或是人事频繁更换的主因。据理财周报整理,东吴证券不仅是投资经理,部门总经理也更换频繁。任少华、李纯钢、冯恂,三年多来,资管部门已先后更替了至少3名总经理。
新业务目的在圈钱 涉嫌违规
据时代周报报道,2013年5月初,新东吴优胜推出“万顷良田项目专项资产管理计划”,以该专户的委托财产,向镇江新区经济开发总公司进行债权投资,债权投资金额2亿元,期限2年,专项用于镇江新区万顷良田建设工程中的大路片区项目建设。
国务院规定,各级政府不得以财政性收入、行政事业等单位的国有资产,或其他任何直接、间接形式为融资平台公司融资行为提供担保。市场人士认为新东吴优胜“万顷良田项目专项资产管理计划”已涉嫌违规。由此,东吴证券的合规与风控是企业面临的又一问题。
此前,东吴证券在发行上市过程中,对刊登招股说明书前营业利润出现较大幅度下滑的事项未向证监会书面说明,也未在招股过程中作相应的补充公告。因此曾收到证监会下达的《行政监管措施决定书》。而东吴证券一直没有充分认识到合规与风控的重要性。也因此,该公司正在致力扩大的股权基金投资(VC/PE)等创新业务,其实存在较大风险。
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