苏州恒久三年三战IPO 上市之路“荆棘密布”
根据中国证监会最新公开披露的信息显示,6月21日-27日期间,又有23家公司的首次新股发行(IPO)申请被证监会受理,值得注意的是,三年前曾二次上会被否的创业板企业苏州恒久光电科技股份有限公司(以下简称:苏州恒久)此次又重新出现在申报企业名单中。此次苏州恒久不仅改投中小板,保荐机构还由此前的广发证券变更为中国银河证券。
苏州恒久与资本市场渊源已久,早在2010年3月,公司拟于创业板上市,但在上市前夜因核心专利失效问题被撤销发行。3个月后公司二次上会再遭否决,同时由于信息披露失实,相关券商、律所和责任人受到证监会处罚。以上种种,让苏州恒久上市之路显得“荆棘密布”。记者就以上情况电话联系苏州恒久官方网站公布的公司电话,电子答录机无人接听。而招股说明书中董秘高永红的电话也处于无人接听状态。
一次被否 因“不存在”的专利技术
“我公司拥有5项现有专利技术、3项发明专利申请、1项实用新型专利申请以及10项国际领先、国内首创或国内领先非专利技术”这一切似乎足以成就苏州恒久龙头企业之威名。但令人大跌眼镜的是,通过国家知识产权局网站专利检索发现,科技研发实力如此雄厚的苏州恒久,到目前为止居然连一项国家授权专利技术都不拥有。
经查,申请专利法律状态检索结果显示,苏州恒久拥有的5项专利技术已经被国家知识产权局于2010年2月下旬终止了专利权,终止原因为未缴年费;光导体用含高分子材料的新型阻挡层、改善有机光导体光疲劳性能的方法两项发明专利申请在实质审查生效后,于2008年4月被宣告为“发明专利申请公布后的视为撤回。”
虽然已经获得授权的专利技术已因未缴年费被国家知识产权局终止,正在申请的两项发明专利已经被视为申请人自动撤回,但苏州恒久依然在招股说明书中宣称自己拥有上述5项专利技术,坚称已被视为撤回的两项发明技术依然处于专利申请过程中,而对相关专利申请的实质法律状态只字不提。
“专利申请被视为撤回的很可能是国家知识产权局实施实质审查后,要求申请人在指定期限内陈述意见或修改申请,申请人无正当理由逾期不答复,这意味着未来相关专利技术将很难获得法律授权。”深圳一位不愿透露姓名的律师表示。
而上海某证券公司保荐代表人表示,“在专利已经被终止专利权的情形下,苏州恒久依然宣称自己拥有专利技术为虚假陈述,在某种程度上已经涉嫌欺诈上市。”
二次被否 因信息披露失实
据了解,苏州恒久向证监会提交的《招股说明书》申报稿中曾披露:“公司共计拥有专利5项,其中实用新型专利1项,外观设计专利4项。除此之外,公司还有4项已被受理的专利申请,其中发明专利3项,实用新型专利1项。”
苏州恒久在证监会发行审核过程中所做出的历次回复、声明承诺也重申了上述披露内容。与此同时,保荐机构、律师事务所在所出具的有关保荐报告和法律文件中,对上述内容也予以确认,并在历次补充意见、声明承诺中也予以重申。此外,在《发行前事项的核查意见》中,发行人和中介机构再次陈述,公司经营正常,不存在任何可能影响发行上市的重大会后事项。
而在苏州恒久的发行审核过程中,证监会早已充分关注了公司核心技术及相关的专利、专有技术文件,并针对可能出现的侵权和法律问题督促发行人充分披露,督促相关机构审慎核查。但是发行人和相关机构的回复意见仍未能披露发行人全部5项专利已被终止和2项正在申请的专利已被视为撤回的事实。发行人和相关机构对信息披露失实的责任是明显的。
而就上述专利的认定,保荐机构和申请人律师在尽职调查中主要简单依据发行人专利权利证书、专利申请受理通知书以及申请人等提供的其他相关文件,出具了与事实不符的专业意见,未能履行勤勉尽责义务。
相关新闻
更多>>
