“经营机构要在经营活动中始终牢记,真正做到把投资者适当性管理的义务和责任牢牢扛在肩上。”证监会主席助理黄炜在《证券期货投资者适当性管理办法》实施培训会上如是说。
3月3日,证监会举办《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)实施培训会议,就去年12月12日正式发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)进行解读并部署《办法》实施的各项准备工作。
投资者适当性管理,是指让“适合的投资者购买恰当的产品”,避免将金融产品提供给风险不匹配的投资群体而导致发生较大风险。随着金融创新的加快,各类金融产品层出不穷,金融产品的嵌套越来越多,金融市场呈现多样性和复杂性。这使得许多投资者无法合理匹配风险和收益,也会累积金融市场的风险。近年来,我国资本市场一直在探索投资者适当性管理工作,陆续在多个市场和领域建立起投资者适当性制度。《办法》的出台,标志着我国资本市场基本确立有关适当性管理的基础性法律规范。
据了解,《办法》一共43条,是一部专业性很强的制度。但归纳起来,《办法》是以证券期货经营机构的适当性义务为主线展开的,主要包括以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务和以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务三类。 会议要求,会内相关部门、派出机构、自律组织等系统单位要专门建立健全常态化的《办法》实施日常监管工作机制和安排,适时组织开展专项检查或抽查,对《办法》执行中出现的违法问题绝不手软,发现一起,查处一起,严厉打击违反《办法》规定的行为,用严格的执法督促和保障《办法》的规定和要求落实好、执行好。
3月8日,东方日升发布了《关于非公开发行股票进展暨延期复牌公告》。公告称,截至3月8日,本次非公开发行股票询价、报价工作尚未最终完成,将继续停牌。
3月8日,东方日升发布了《关于非公开发行股票进展暨延期复牌公告》。公告称,截至3月8日,本次非公开发行股票询价、报价工作尚未最终完成,将继续停牌。
3月6日,证监会发审委审核了11家公司的首发申请,全部获得通过,而相比2月27日,发审委审核了9家公司的首发申请,其中8家获得通过,1家暂缓表决的结果,证监会审核并通过的数量明显增多。
今天下午举行的证监会例会上,相关负责人表示,将严查涉嫌内幕交易操纵市场的大股东减持行为,并购重组存投机炒壳顽疾,将加强监管。
证监会批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引。指引明确了分级基金二级市场投资者适当性安排,投资者须签署风险揭示书。定位为30万元门槛,进一步明确了分级基金折算业务流程。指引从发布到正式实施会预留5个月过渡期。
央视新闻客户端11月10日消息,2016年11月10日,江苏省扬州市中级人民法院公开开庭审理了中国证监会投资者保护局原局长李量受贿一案。庭审中,检察机关出示了相关证据,李量及其辩护人进行了质证,控辩双方充分发表了意见,李量进行了最后陈述,当庭表示认罪悔罪。
证监会官员在周一的保荐机构专题培训会议上指出,企业再融资募集所得资金不鼓励用于补充流动资金和偿还银行贷款,并需详细披露募集资金的实际投向。不允许房地产企业通过再融资对流动资金进行补充,募集资金只能用于房地产建设而不能用于拿地和偿还银行贷款。
市公司的并购重组开启了全链条监管模式。
6人合谋控制多账户操纵股价 记者获悉,证监会近日对黄信铭等6人合谋操纵首旅酒店、劲嘉股份、珠江啤酒股票价格一案调查、审理终结,操纵细节也随之曝光。
1、证监会监管转型 派出机构处罚案件提升 证监会此前已经授予全部派出机构行政处罚权,据发言人邓舸介绍,2015年派出机构行政处罚结案98件,罚没款5872.75万元,其中信息披露违法案件20件, 内幕交易案 33件,超比例持股未披露案13件,短线交易案10件。
屡登富豪榜、被称为西部最神秘富豪的阙文彬遭证监会立案稽查的消息终获证实。2015年胡润百富榜,阙文彬连续第八年蝉联甘肃首富,个人财富已经增至200亿,资产排名也上升至第101位。
据证监会官方微博消息,针对新三板场外意向买卖平台的情况,证监会今日表示,全国中小企业股份转让系统是挂牌公司股票公开转让的唯一合法平台,包括发布挂牌公司股票买卖意向信息,其他任何市场机构不得组织类似交易行为和买卖意向发布。
今日凌晨的瑞士达沃斯论坛上,证监会副主席方星海接受了CNN记者Richard的短时访谈,他勇敢、直率地承认,熔断机制“不是一个适合中国市场的决策”。
刘钦涛于2015年6月2日,在东方财富网股吧的“中国南车吧”发布关于“风险预警”的帖子,证监会最终责令刘钦涛改正,并处15万元罚款。
上周,证监会终于出台减持新规,以应对可能出现的“解禁潮”以及安抚市场此前的担忧。