光大证券受罚次数列券商之首再融资计划恐被搁置
天丰节能被立案、洪波科技涉嫌IPO造假、千足珍珠爆多重谎言……这些都与光大证券有关。光大证券正陷入丑闻的漩涡。
6月20日，光大证券发布公告称，收到证监会因天丰节能项目对公司立案调查的通知。这也意味着，继平安证券、民生证券、国信证券和南京证券之后，光大证券成为第五家被暂停受理IPO申请的券商，也是其中唯一的一家上市券商。
这也为光大证券近日将启动的70亿再融资计划蒙上阴影。根据再融资管理办法相关规定，上市公司因涉嫌违法违规被证监会立案调查，将不得公开或非公开发行股票。
受连日负面消息影响，光大证券上周五大跌6%，报收10.96元/股，已跌破其在非公开发行预案中所拟定的最低11.74元/股的增发价。
受罚8次劣迹斑斑
证监会网站关于保荐机构及保荐代表人的信用监管记录显示，自2004年保荐制实施以来，光大证券合计被采取监管措施8次。共有6位保荐代表人被处以监管谈话、3个月不受理项目等监管措施，同时，光大证券也因海博股份非公开发行和康达化工IPO分别有“谈话提醒”和“出具警示函”两次信用记录。
统计显示，光大证券监管受罚次数与国信证券和中信证券并列处于券商首位，值得一提的是，光大证券的投行团队规模和项目数量仅为上述两家券商的一半左右。几乎板上钉钉的是，因天丰节能正处于立案调查中的光大证券，不久后将在其监管信用记录上再添不光彩的一笔。
6月21日，证监会召开新闻通气会，通报天丰节能在IPO过程中涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等违法违规行为。证监会相关负责人称，天丰节能在IPO申请文件及财务自查报告中进行虚假记载，包括保荐机构光大证券在内的中介机构涉嫌未勤勉尽责，虚假记载IPO申请文件，已对天丰节能和中介机构进行了正式立案稽查。
在今年财务核查风暴的首轮抽查中，光大证券独中五家，其保荐的东方证券、天丰节能、洪波科技、光力科技和中矿环保均被选中进行抽查，这一“高中奖率”被市场解读为“绝非偶然”。
天丰节能仅是光大投行惹上的麻烦之一。另据投行人士透露，洪波科技也在证监会抽查中被发现财务造假，或步天丰节能后尘被立案调查，甚至已经过会的中矿环保也遭遇实名举报，被指拖欠账款、财务造假、虚增业绩等问题，上市堪忧。
如多米诺骨牌一般，从尚未上市的到已经过会的，从上市不久的到上市多年的，光大证券保荐的问题企业正在蔓延。
今年1月，光大证券因保荐项目业绩变脸而未进行说明被出具警示函。证监会公告称，光大证券保荐的上海康达化工新材料股份有限公司IPO项目，在上市当年一季度营业利润同比下降39.27%，对此光大证券却未进行书面说明，保荐责任缺失。
5月15日，《第一财经（微博)日报》“千足珍珠谎言”系列调查报道揭露，中小板企业千足珍珠在2007年上市时涉嫌隐瞒和藏匿关联交易、虚构募投项目、信息披露违规等重大违法违规问题，对此，浙江证监局已于6月18日对千足珍珠三位高管采取监管谈话措施。而其保荐机构正是光大证券，无论是上市保荐还是持续督导，其都存在尽职调查明显缺失，甚至涉嫌虚假陈述。
“千足珍珠涉及的问题可能并非自查所披露的那么简单，或存在系统性造假，保荐机构光大证券难逃干系。”一家大型券商投行人士透露。
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