监管层逼基金业踩油门 督察长现职业危机
“我感到了前所未有的压力。”深圳一基金公司监察稽核部督察长表示。
11月16日,三家基金公司子公司获批,基金公司子公司发展格外迅速,从11月1日《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》实施到三家基金公司子公司获批,仅仅半月。
“子公司对投资领域几乎都放开了,对于风控而言,意味着更大的挑战。”上述督察长称。
11月16日,中国证监会主席郭树清在证监会党委中心组(扩大)会议上再次强调:“要加强监管、放松管制,不断探索有利于市场主体创新发展的内在机制。”
去年10月,郭树清上任证监会主席之职,其改革思路就是“加强监管,放松管制。”每每在公开场合,这八个字总会提及,11月16日的强调已经很难统计是第几次了。而事实上,郭树清也确实如此操作,尤其是在放松管制方面,基金行业明显感受到了风向的转变,基金公司子公司快速获批正是“放松管制”的快速落实。
但让基金公司风控部门感到疑惑的是,《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》只对子公司的风控提出了一些指导意见,各种规章制度对母公司的风控并未进行细化的约束,甚至没有强制设立独立的风控部门,这让基金公司监察稽核部门感到为难。“在征求意见稿中,我们有提建议,希望能够明细子公司风控部门要做的事情,但终稿出来后并没有这方面的内容。”北京一家基金公司稽核监察部的副总监也称,这让风控部门感到更大压力。
而事实,今年以来,在基金行业放松管制的背景下,稽核监察部门的工作压力也陡然增加,与其他业务部门有矛盾加深的取向,其内部监管方式也悄然生变。
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