监管层严惩变脸企业信披隐瞒 90天罚4保代
监管层严惩变脸企业信披隐瞒
保荐人正在为新股业绩变脸付出代价。
11月15日，因百隆东方（601339.SH）上市后业绩大幅下滑，未在会后事项承诺函上申报，亦未在招股过程中作相应的补充说明，中信证券（600030.SH）保荐人刘顺明、张宁被采取监管措施，证监会将在3个月不受理其所负责的推荐的监管措施。中信证券也承担连带责任被监管层出示警示函，两项措施已于10月26日生效。
相同的一幕是，两个月前，国泰君安证券保荐人张力、曾建，也因保荐项目珈伟股份（300317.SZ）上市后业绩大降未及时披露被采取同样的监管措施。
公开信息显示，自有监管记录的2004年6月以来，因保荐项目上市后业绩大幅下滑未及时进行风险提示，而被证监会采取监管措施的保荐人仅6人。除上述4人外，2011年，民生证券两名保荐人亦因科冕木业（002354.SZ）上市当年营业利润下滑50%未及时风险预警受罚。
业内人士告诉记者，3个月内监管层连罚4名保代，是宏观经济低迷的背景下，进一步加强对IPO企业过会后业绩风险披露的体现。
年初以来，受经济持续下滑冲击，新股难逃上市后业绩波动的系统性风险。据同花顺IFIND统计，今年上市的155家新股中，有57家前三季度净利润同比下滑，其中连续两个季度业绩下滑的新股达35家，占比达22.58%。
对于新上市公司心存侥幸的现象，监管层已有察觉。
“发行体制改革提出以信息披露为核心，但执行得依然不够彻底，信息披露效果也有待提高。”11月初，证监会副主席姚刚在宁波调研中指出，“一些公司临上市前知道业绩下滑，担心披露后要重新上会，于是上市后才披露，这时的定价是在不完全信息下进行的。”
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